美国SEC预报：将数字资产合规列入《2021年优先检察事项》

美国SEC预报：将数字资产合规列入《2021年优先检察事项》

美国证券买卖委员会(SEC)的检讨部昨(3)日颁布《2021年的优先检察事项》，表现将增强存眷数字资产的合规性、金融科技及气象相干的投资危险，以及经纪人与投顾的好处抵触议题。

在金融科技及数字资产部份，SEC表现检察将着重于评价注册企业的营运状态能否照实，另有企业能否按照既定顺序处置客户订单。别的，SEC也将检察手机利用程式中的买卖倡议能否合乎相干法例。

SEC表现将连续存眷投资能否合乎投资者的最年夜好处，并列出五点检察重点：

1.投资组合治理跟买卖战略；

2.客户资金跟资产的保险性；

3.数字资产评价跟订价机制；

4.合规打算的履行无效性；

5.监视代表的对外营业运动。

别的，SEC也表现将检察企业部分能否合乎反洗钱(AML)的请求，包含评价经纪买卖商跟注册投资公司能否制定合适政策，以无效识别可疑金融运动。

检察企业绿色永续政策

除了对金融科技及数字资产的羁系力道增强，SEC也发布往年将增强存眷气象跟ESG相干危险。

ESG代表Environmental(情况)、Social(社会)、及Governance(公司管理)，是比年来企业迈向永续投资的开展目的，也有越来越多的投资者以ESG分数作为指标，以为这个分数能权衡企业的外部危险，以及识别一间公司的将来绩效。

而在拜登的引导下，SEC代办主席艾里森?赫伦?李(Allison Herren Lee)在上任后创建了气象及ESG 高等政策参谋职位，为SEC初次领有此类政策参谋。

在此次2021年重点检察名目中，SEC也表现会将气象变化与ESG归入羁系框架，检察企业能否正在斟酌采用无效办法来辅助改良年夜范围气象变乱。

艾里森在消息稿中写道：“咱们正在尽力将气象变化及ESG相干政策归入SEC的羁系框架之中。”

除了SEC的发布，准SEC主席根斯勒也在周二(3/2)的录用听证会上说起，若投资者以为企业揭穿ESG具严重意思，将斟酌请求企业表露这些危险。

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