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美国SEC预报:将数字资产合规列入《2021年优先检察事项》

欧易交易所2022-05-24新闻资讯人已围观

美国SEC预报:将数字资产合规列入《2021年优先检察事项》

美国SEC预告:将数字资产合规列入《2021年优先审查事项》

美国证券买卖委员会(SEC)的检讨部昨(3)日颁布《2021年的优先检察事项》,表现将增强存眷数字资产的合规性、金融科技及气象相干的投资危险,以及经纪人与投顾的好处抵触议题。

在金融科技及数字资产部份,SEC表现检察将着重于评价注册企业的营运状态能否照实,另有企业能否按照既定顺序处置客户订单。别的,SEC也将检察手机利用程式中的买卖倡议能否合乎相干法例。

SEC表现将连续存眷投资能否合乎投资者的最年夜好处,并列出五点检察重点:

1.投资组合治理跟买卖战略;

2.客户资金跟资产的保险性;

3.数字资产评价跟订价机制;

4.合规打算的履行无效性;

5.监视代表的对外营业运动。

别的,SEC也表现将检察企业部分能否合乎反洗钱(AML)的请求,包含评价经纪买卖商跟注册投资公司能否制定合适政策,以无效识别可疑金融运动。

检察企业绿色永续政策

除了对金融科技及数字资产的羁系力道增强,SEC也发布往年将增强存眷气象跟ESG相干危险。

ESG代表Environmental(情况)、Social(社会)、及Governance(公司管理),是比年来企业迈向永续投资的开展目的,也有越来越多的投资者以ESG分数作为指标,以为这个分数能权衡企业的外部危险,以及识别一间公司的将来绩效。

而在拜登的引导下,SEC代办主席艾里森?赫伦?李(Allison Herren Lee)在上任后创建了气象及ESG 高等政策参谋职位,为SEC初次领有此类政策参谋。

在此次2021年重点检察名目中,SEC也表现会将气象变化与ESG归入羁系框架,检察企业能否正在斟酌采用无效办法来辅助改良年夜范围气象变乱。

艾里森在消息稿中写道:“咱们正在尽力将气象变化及ESG相干政策归入SEC的羁系框架之中。”

除了SEC的发布,准SEC主席根斯勒也在周二(3/2)的录用听证会上说起,若投资者以为企业揭穿ESG具严重意思,将斟酌请求企业表露这些危险。

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